第七章 证券法

基本要求

       了解与理解：
       证券市场的各主要制度的目标、原则和基本规则，以及相关的市场规制规则；
       证券发行与交易的市场流程和各种制度之间的相互关系，以及证券监管部门的职能和作用。
       熟悉与运用：
       证券业务相关的交易规则和市场监管规则。
      

考试内容

第一节 证券法概述

       证券的概念、种类及其特征证券市场（证券发行市场证券交易市场）证券法的概念、适用范围及基本原则
      

第二节 证券发行

       证券发行的基本条件（股票发行的基本条件公司债券发行的基本条件）
       发行公告发行中介机构（律师事务所 会计师事务所 资产评估机构）
       发行方式（传统方式现行方式）
       证券承销（承销业务的种类承销协议的主要内容承销团及主承销人证券的销售期限代销发行失敗）
      

第三节 证券交易

       证券上市证券交易的条件及方式 退市制度
       限制和禁止的证券交易行为（限制和禁止的证券交易行为的一般规定禁止内幕交易行为
       禁止操纵证券市场行为 禁止虚假陈述和信息误导行为
       禁止损害客户利益的行为 其他禁止行为）
      

第四节 上市公司收购制度

       上市公司收购的概念和方式
       上市公司收购的程序和规则（报告和公告持股情况 收购要约 协议收购 禁止转让 终止上市交易和应当收购报告和公告收购情况）
       上市公司收购的法律后果
      

第五节 信息披露

       信息披露制度的概念信息披露的基本要求（同时披露自愿披露 境内外同时披露信息发布与置备场所）
       定期报告的披露（定期报告的报送和公告 发行文件和定期报告披露的签署）
       临时报告的披露（股票交易重大事件临时报告披露 债券交易重大事件临时报告披露）
       信息披露监管与信息披露不实的法律后果
      

第六节 投资者保护

       投资者保护概述
       投资者保护新制度内容（证券公司销售证券、提供服务时的义务
       普通投资者和专业投资者 征集股东权利 分配现金股利
       债券持有人会议 先行赔付 纠纷解决）
      

第七节 证券机构

       证券交易场所（证券交易场所和证券交易所的概念 证券交易所的职能）
       证券公司（证券公司的设立 证券公司的组织形式及业务范围 对证券公司的监管）
       证券登记结算机构（证券登记结算机构的概念与设立 证券登记结算机构的职能 对证券登记结算机构的监管）
       证券服务机构（证券服务机构概述 对证券服务机构的监管）
       证券业协会（证券业协会的性质与机构设置 证券业协会的职责）
       证券监督管理机构（证券监督管理机构的性质 证券监督管理机构的职责 证券监管措施 行政执法和解措施 对证券行政执法的监管 证券跨境合作与监管）
      

第八节 证券投资基金法律制度

       证券投资基金概述（证券投资基金的概念、特征及其分类证券投资基金的产生和演变）
       证券投资基金关系中的当事人（基金管理人 基金托管人 基金份额持有人）
       公开募集基金的法律规制（基金的公开募集 公开募集基金的基金份额的交易
       基金份额的申购与赎回 基金的投资和收益分配）
       非公开募集基金的法律规制（非公开募集基金的合格投资者、托管及其管理人非公开募集基金合同的签订与履行）
       基金服务机构（基金服务机构的注册或者备案 各类基金服务机构义务）
       基金行业协会（基金行业协会的性质 基金行业协会组织机构及其职责）
       公开募集基金的信息披露（公开募集基金的信息披露概述 基金募集信息披露的具体方式 公开基金上市交易和持续信息披露 基金临时信息披露）
       基金的监督管理
      

第九节 违反证券法的法律责任

       违反证券法的一般规定
       违反证券法的相关法律责任（违反证券发行规定的法律责任
       违反证券交易规定的法律责任
       违反上市公司收购规定的法律贵任
       违反信息披露义务规定的法律责任 违反投资者保护规定的法律责任
       违反证券交易场所规定的法律责任 违反证券公司规定的法律责任
       违反证券登记结算机构规定的法律贵任
       违反证券服务机构规定的法律责任
       对证券监督管理机构及其工作人员违法行为的责任追究）
       违反证券投资基金规定的法律责任
      
      Return Menu